Para efetivar o cadastro de um investidor Pessoa Física, preencha as seções abaixo conforme os dados habilitados no sistema.
1. Informações Gerais e Identificação
Nesta etapa, são coletados os dados básicos para a qualificação do investidor e verificações de PLD.
Dados Pessoais: Nome Completo, CPF, Data de Nascimento, Sexo e Estado Civil.
Filiação: Nome do Pai e Nome da Mãe.
Documentação: Tipo de Documento (RG, CNH, etc.), Número do Documento, Órgão Expedidor e Data de Emissão.
Naturalidade e Residência: País onde nasceu, Estado e Cidade de naturalidade. Também deve ser informado se o cotista possui residência em outro país.
2. Informações de Contato e Endereço
Dados para comunicação e correspondência oficial.
Endereço: CEP, Rua, Número, Complemento, Bairro, Cidade e Estado/Província.
Contatos: E-mail válido e Telefone.
3. Informações Profissionais
Registro da ocupação atual do cotista para fins de cadastro (KYC).
Vínculo: Profissão, Nome da Empresa onde trabalha, Documento da Empresa (CNPJ) e Data de início das atividades.
4. Declarações e Exposição (PPE)
Perguntas regulatórias obrigatórias.
Exposição: O cotista deve informar se é uma Pessoa Politicamente Exposta (PPE).
Operacional: Se autoriza a transmissão de ordens por terceiros.
5. Informações Específicas (Se Aplicável)
Campos habilitados para situações específicas de estrutura ou residência.
Investidor Não Residente (INR): Código CVM, Atividade Principal, NIF/TIN e se já possui conta de não residente no Brasil.
Participação Acionária: Nome, Documento, Nacionalidade e Porcentagem de participação (caso o cadastro exija vínculo societário).
6. Dados Bancários
Cadastro da conta corrente para liquidação financeira (aportes e resgates).
Instituição: Banco, Número e Dígito da Agência.
Conta: Número e Dígito da Conta, Descrição (ex: Conta Principal), Status (Ativa) e indicação se é a Conta Padrão.
PIX: Tipo de chave PIX e a Chave PIX correspondente.
- Após preencher a etapa 1 ao 6, irá receber um e-mail contendo os dados preenchidos denominado como ficha cadastral para coleta de assinatura.
7. Dados Financeiros e Perfil do Investidor
Informações essenciais para a análise de capacidade financeira e adequação de investimentos (Suitability).
Financeiro: Renda Mensal, Valor em Aplicações Financeiras e Total de Patrimônio.
Perfil: Definição do Perfil de Investidor (Conservador, Moderado, Arrojado).
- Após responder o e-mail cadastrado irá receber o Suitability para assinatura.
Lista de Documentos: Cotista Pessoa Física
1. Documentos Obrigatórios
Estes documentos possuem a marcação (Obrigatório) e impedem o avanço do cadastro se não forem anexados ou se forem reprovados.
Documento de Identificação:
Opções aceitas: Cópia do RG e CPF ou CNH.
Observação: Este documento passa por moderação automática por IA. A imagem deve estar legível, sem reflexos e conter frente e verso.
Comprovante de Residência:
Regra: Contas de consumo (água, luz, telefone, gás).
Validade: Data de emissão inferior a 180 dias.
Observação: Também passa por moderação automática por IA.
Comprovante de Capacidade Financeira:
Opções aceitas: Extrato de aplicações financeiras ou Declaração de Imposto de Renda (IR) completa.
Questionário Suitability:
Documento assinado ou preenchido referente à análise de perfil de investidor.
2. Documentos Opcionais ou Condicionais
Estes documentos aparecem como "Pendente" mas sem a tag de obrigatoriedade, devendo ser enviados conforme a situação específica do cotista.
Certidão de Casamento: Necessária caso o estado civil informado no cadastro exija (comunhão de bens, etc.).
Procuração: Obrigatória apenas caso o cadastro esteja sendo realizado ou gerido por um representante legal/procurador.
Contrato de Carteira Administrada: Apenas se o cotista for gerido por um administrador de carteira profissional.
Ficha Cadastral: Geralmente refere-se à ficha gerada pelo próprio sistema que deve ser assinada e enviada de volta (upload).
Outros: Campo livre para documentos complementares solicitados pela equipe de análise.