Este guia orienta o cadastro de Fundos de Investimento que atuarão como cotistas (investidores) na plataforma.
Diferença Chave: Ao contrário de uma empresa comum, o Fundo não possui "sócios" tradicionais, mas sim Cotistas e Prestadores de Serviço (Administrador, Gestor, Custodiante). O cadastro foca na estrutura regulatória e no cumprimento das normas de PLD/FATCA.
1. Dados do Fundo (Investidor)
Identificação e Estrutura
Informações cadastrais do fundo que está adquirindo as cotas.
Dados Básicos: Razão Social (Nome do Fundo), CNPJ, Natureza Jurídica e Data de Abertura.
Situação: Deve-se informar a Situação Tributária e se há Autorização para transmissão de ordens por terceiros.
Patrimônio: Informar apenas o Patrimônio Líquido atual do fundo.
Prestadores de Serviço (Tríade)
Identificação obrigatória das instituições responsáveis pelo fundo:
Administrador: Instituição financeira responsável legalmente pelo fundo.
Gestor: Responsável pela estratégia de alocação.
Custodiante: Responsável pela guarda dos ativos.
Regulatório (FATCA e CRS)
Campos obrigatórios para fundos devido a acordos internacionais de troca de informações fiscais.
FATCA/CRS: Indicar se o fundo se enquadra nas regras do Foreign Account Tax Compliance Act e Common Reporting Standard.
GIIN: Número de identificação Global Intermediary Identification Number (se aplicável).
Beneficiário Final (UBO)
Identificação da cadeia de controle para fins de Prevenção à Lavagem de Dinheiro.
Participação: Informar se há algum "Investidor com 25% ou mais de participação".
Estrutura: Indicar se é "Único Investidor" (Fundo Exclusivo) ou se possui "Gestão não discricionária".
Endereço e Contato
Localização: Endereço completo da sede (geralmente o endereço do Administrador do Fundo).
Contato: Pessoa de contato, e-mail e telefone.
Dados Bancários e Liquidação
Conta: Banco, Agência e Conta Corrente em nome do Fundo.
Liquidação: Campo específico para inserir o Número CETIP (para liquidação de ativos via balcão).
2. Representantes Legais
Neste perfil, os representantes legais geralmente são os procuradores ou diretores da Instituição Administradora do fundo.
Dados Pessoais: Nome, CPF, RG, Data de Nascimento, Filiação (Mãe) e Nacionalidade.
Endereço: Endereço residencial do representante.
Função: Cargo, Profissão e se é Pessoa Politicamente Exposta (PPE).
Poderes: Indicar se "Assina Sozinho" e se "Autoriza Transmissão de ordens".
Diferença Importante: Diferente do cadastro de empresas comuns, não são solicitados dados detalhados de bens e patrimônio pessoal (Imóveis, Renda, etc.) do representante neste perfil.
3. Documentação Específica
A lista de documentos reflete a natureza regulada dos fundos de investimento
Documentos do Fundo
Baseado na lista de documentos apresentada.
| Documento | Obrigatoriedade | Observação |
| Regulamento do Fundo | Obrigatório | Documento principal que rege o funcionamento do fundo. |
| Cartão CNPJ | Obrigatório | Comprovante de inscrição do Fundo. |
| Contrato Social / Estatuto | Obrigatório | Refere-se aos atos constitutivos do Administrador/Gestor que dá poderes aos representantes. |
| Ata de Eleição de Diretoria | Condicional | Necessária para validar quem assina pelo Administrador (se S/A). |
| Organograma | Condicional | Necessário para identificação de Beneficiário Final em estruturas complexas. |
| Procuração | Opcional | Caso o Administrador delegue poderes a terceiros específicos. |
| Ficha Cadastral | Pendente | Ficha gerada pelo sistema e assinada. |
Documentos dos Representantes
Baseado na lista de documentos de representantes.
| Documento | Obrigatoriedade | Observação |
| RG e CPF ou CNH | Obrigatório | Identificação dos procuradores/diretores do Administrador. Moderado por IA. |
| Comprovante de Residência | Pendente | Contas de consumo (< 180 dias). |